Compliance
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준법감시 (Compliance) 기능
- · 자문역할 : 상품개발 및 집합투자재산 운용 등에 있어 사전적 법·규정 위규 여부 자문
- · 통제역할 : 집합투자재산 운용 프로세스를 통해 법·규정 위규 여부 통제 ⇀ 엄격한 법규정 준수체계 확립
자문역할
상품개발 및
운용관련 검토의뢰
법규 및 제도
위규 여부 등 검토
준법감시인
검토 의견 전달
통제역할
운용 및
운용지시
운용지시
마감
컴플라이언스
점검
오류수정
재점검